关于可转债交易的投资风险提示
出处:        时间:2022-08-04  

尊敬的投资者:

根据沪深交易所于2022年7月29日发布的可转债交易新规,现针对可转债交易风险及信息披露等要求做如下提示:

1、向不特定对象发行的可转债,上市首日保留现行有效申报价格范围及20%、30%两档盘中临停机制安排,同时全日有效申报价格范围为发行价的157.3%至56.7%之间。上市次日起,设置20%涨跌幅价格限制。

2、上市公司预计可能触发赎回条件的,应当在赎回条件触发日5个交易日前至少发布一次风险提示公告。上市公司在满足赎回条件的当日召开董事会审议决定是否行使赎回权,并在次一交易日开市前发布公告,明确披露是否行使赎回权。

3、上市公司决定不行使赎回权的,在未来至少3个月内不得再行使赎回权,以稳定市场预期,防范可转债交易风险。

4、上市公司应当在预计触发转股价格修正条件的5个交易日前及时披露提示性公告,并在触发转股价格修正条件的当日召开董事会审议决定是否修正转股价格,在次一交易日开市前发布公告。

5、赎回条件触发日与赎回日的间隔期限应当不少于 15 个交易日且不超过30个交易日。回售条件触发日与回售申报期首日的间隔期限应当不超过15个交易日。

6、自赎回日前的第3个交易日起停止交易或者转让;自转股期结束前的第3个交易日起停止交易或者转让。明确赎回条件触发日次一交易日至赎回日3个交易日前,向不特定对象发行的可转债流通面值少于3000万元的,不停止交易。

7、参与科创板、创业板可转债转股的投资者,应当分别符合科创板、创业板市场投资者适当性管理相关要求。投资者不符合相应股票投资者适当性管理要求的,不能将所持可转债转换为股票。

请投资者参与可转债投资交易时,防范炒作风险,及时关注上市公司披露的关于可转债转股、赎回、回售、停牌、摘牌以及对偿债能力影响较大的重大事项等公告信息。

 

方正证券股份有限公司

2022年8月5日


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